凌宇移民官网
主页 > 海外传真 >

海外传真

【澳洲】联邦银行被重罚7亿澳币!

周一,澳洲联邦银行(CBA)与澳洲交易报告与分析中心(Austrac)达成和解协议,为该行违犯反洗钱法和反恐金融法的行为支付7亿澳元的罚金。

 

去年,金融监管机构——澳洲交易报告与分析中心指控澳洲联邦银行(CBA)违犯反洗钱和反恐金融法,并启动了民事诉讼程序。该监管机构在法庭上称,联邦银行在2012年推出的智能存款机至少被4个犯罪集团利用,他们洗钱的数额至少有7500万。
 

在双方刚达成的和解协议中,联邦银行承认,

  • 该行没能及时上报53,506起通过智能存款机(IDMs)存款超过1万澳元以上的交易记录;

  • 在2012年10月至2015年10月之间,因为自动预警系统没能按照预期运作,联邦银行没能按照反洗钱和反恐金融法的规定来监督77万多个账户;

  • 该行还承认有149起可疑事件没能及时上报或者完全没有上报。

 

联邦银行在去年年底的半年财报中已经预留了3.75亿元来应对将来的罚款。不过最终协议中的罚款为7亿元,这些罚款将体现在该行本财年的年终财报里。

 

此外,联邦银行还需负担交易报告与分析中心的法律诉讼费250万元。双方达成的协议仍需得到联邦法庭的批准。

 

联邦银行行长科明(Matt Comyn)说:“虽然我们并不是有意犯错,但我们已经完全认识到了所犯错误的严重性。我们今天所达成的协议清楚承认了我们的失败,也是银行将来发展的重要一步。代表联邦银行,我为这一让社区失望的行为进行道歉。”

 

联邦银行最初曾考虑对监管机构提出的数项指控进行抗辩,声称是一个系统编码错误导致该行没能上报那5万多存款超过1万元的交易记录,但最终该行决定承认了大部分指控,并与监管机构达成和解协议。

 

和解协议中还写道,交易报告与分析中心怀疑,有更多没有被侦测到的洗钱活动通过联邦银行的账户进行了,而这些账户原本是应该被侦测到并被报告给监管机构的。

 

澳洲交易报告与分析中心主任罗斯(Nicole Rose)说,这一和解协议向金融行业发出了一个强烈信息,严重违犯反洗钱法和反恐金融法的行为是不会被容忍的。



 

 

相关链接

【加拿大】多伦多市政府定“新移民日”
【法国】政府福利改革路线图曝光

【英国】脱欧谈判表现糟糕 公民争当德国人

 

如果您对投资移民还有什么疑问或者还想了解更多,请拨打凌宇移民热线:4001-020-101,也可以在线咨询凌宇移民专家,我们将竭诚为您服务。


官方微信
专题热点 更多
最新活动 更多
成功案例 更多